。近日，江苏证监局发布的一份行政处罚决定书，揭露了某证券公司副总裁陈谋涛多年的违法行为。他利用未公开信息从事证券交易，非法买卖证券。江苏证监局没收违法所得4515.05万元，并处罚款9030.1万元，罚款总额1.35亿元。 。一是利用因职务便利而获得的解密信息从事证券交易，属于“老鼠仓”。查明，2020年3月至2023年3月，陈某涛利用职务便利，获取相关私募基金及个人在某证券公司开立的32个证券账户的交易信息。其实际控制和使用韩某的“中信证券信用账户”等8个证券账户，并持有韩某的“中信证券信用账户”等8个证券账户。结合现场组合账户进行交易。他以挂钩方式买入585只股票，场景买入成本8.59亿元，交易利润1875.04万元。二是长期存在非法证券交易现象。 2011年9月15日至2023年3月12日，陈某涛作为证券从业人员，控制上述8个证券账户和“中信证券普通账户”等共计16个证券账户进行证券买卖。扣除前述陈某涛关联公司利用未公开信息买入及买入场景对应卖出金额后，共计交易3.34亿股，交易金额为45.44亿元，获利2640万元 庭审中，陈某涛以“对金融业有贡献，且本案罚款金额巨大，超过其所能赚取的金额”等诸多理由致歉。但经分析，江苏证监局认为该理由不属于法定或减轻处罚，对陈某涛的抗辩不予采纳。最终，江苏证监局没收违法所得1875.04万元，对陈某涛利用未公开信息进行交易处以3750.08万元罚款；并没收违法所得。对陈某涛非法交易违法所得26.4001万元，并处罚款5280.02万元，并处罚金共计1.35亿元。 8年禁令期间，陈某涛不被允许进入证券市场。在任何机构从事证券业务或者担任相关管理职务； 5年禁令期间，不得直接或以假名或以他人名义交易在证券交易所上市或报价的所有证券。票证信息显示，1963年1月出生的陈某涛自1999年8月起在一家保安公司工作，历任副总裁等职务。涉案时，他是一名保安从业人员。记者交叉对比公开信息发现，陈某涛的个人信息和任期完全覆盖在上海某知名保安公司前副总裁的简历上。 2013年至2018年担任公司首席信息官，2016年至2021年担任公司副总裁。从近期一系列处罚案件来看，监管打击“老鼠仓”和从业人员非法炒股的力度不断加大。因埃加强。 11月，黑龙江证监局对时任某证券公司证券投资部总经理唐某明利用自营账户去标识化信息进行交易等违法行为进行处罚，共罚款470万元。 5月，安徽证监局开出罚单。中信证券信息技术中心高级经理李海鹏因控制家族账户群，并与中信证券托管的基金协调76只股票交易，被指控共计426万元。年初，重庆证监局披露的罚单显示，孙永祥在担任湘财证券总裁、高级顾问期间，曾犯有利用解密交易信息、暗示他人交易、不正当买卖股票等多种违法行为。阿莫罚款、没收金额高达1842万元。这一系列制裁也体现了打击资本市场违法行为“棘手”、“零容忍”的持续强烈信号。 （蓝鲸新闻王婉莹[email protected]） 特别声明：以上内容（如有则包括照片或视频）由自媒体平台“网易号”用户上传发布。本平台仅提供信息存储服务。 注：以上内容（包括图片和视频，如有）由网易HAO用户上传发布，网易HAO为社交媒体平台，仅提供信息存储服务。